證券代碼：002949 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華陽(yáng)國際 公告編號：2023-037
債券代碼：128125 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：華陽(yáng)轉債
(資料圖)
深圳市華陽(yáng)國際工程設計股份有限公司
關(guān)于調整 2021 年股票期權激勵計劃股票期權
行權價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露內容的真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市華陽(yáng)國際工程設計股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 4
月 26 日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì )第十一次會(huì )議和第三屆監事會(huì )第十次會(huì )議，審議
通過(guò)《關(guān)于調整 2021 年股票期權激勵計劃股票期權行權價(jià)格的議案》，現將相關(guān)
事項公告如下：
一、本激勵計劃已履行的審議程序和信息披露情況
（一）2021 年 3 月 29 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第十九次會(huì )議，審議通過(guò)
《關(guān)于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會(huì )授權
董事會(huì )辦理股權激勵相關(guān)事宜的議案》
《關(guān)于召開(kāi) 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的
議案》等議案，獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（二）2021 年 3 月 29 日，公司召開(kāi)第二屆監事會(huì )第二十次會(huì )議，審議通過(guò)
《關(guān)于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司
<2021 年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)<2021 年股票
期權激勵計劃激勵對象名單>的議案》。
（三）2021 年 3 月 30 日至 2021 年 4 月 8 日，公司對本激勵計劃確定的激
勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內部公示。公示期內，公司監事會(huì )未收到任何異議，
無(wú)反饋記錄。2021 年 4 月 10 日，公司披露《監事會(huì )關(guān)于 2021 年股票期權激勵
計劃激勵對象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。
（四）2021 年 4 月 15 日，公司召開(kāi) 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )，審議通
過(guò)《關(guān)于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公司
<2021 年股票期權激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會(huì )授權
董事會(huì )辦理股權激勵相關(guān)事宜的議案》。
（五）2021 年 4 月 15 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十次會(huì )議和第二屆監
事會(huì )第二十一次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，
獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（六）2021 年 4 月 16 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權激勵計劃內幕
信息知情人和激勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報告》。
（七）2021 年 5 月 15 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權激勵計劃首次
授予登記完成的公告》，首次授予登記完成的股票期權數量為 619 萬(wàn)份。
（八）2021 年 8 月 17 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十三次會(huì )議和第
二屆監事會(huì )第二十四次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于調整 2021 年股票期權激勵計劃首
次授予股票期權行權價(jià)格的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（九）2022 年 3 月 23 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì )第三次會(huì )議和第三屆
監事會(huì )第三次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于調整 2021 年股票期權激勵計劃預留授予股
票期權行權價(jià)格的議案》
《關(guān)于向激勵對象授予預留股票期權的議案》
《關(guān)于剩余
未授予的預留股票期權作廢失效的議案》，獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意
見(jiàn)。
（十）2022 年 4 月 14 日，公司披露《關(guān)于 2021 年股票期權激勵計劃預留
授予登記完成的公告》，預留授予登記完成的股票期權數量為 109 萬(wàn)份。
（十一）2022 年 4 月 27 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì )第五次會(huì )議和第三
屆監事會(huì )第五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2021 年股票期權激勵計劃部分股
票期權的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)。注銷(xiāo)激勵對象持有的第
一個(gè)行權期已獲授但不具備行權條件的股票期權及離職激勵對象已獲授但尚未
行權的股票期權，共影響激勵對象 75 人，注銷(xiāo)股票期權數量合計 150.2 萬(wàn)份。
（十二）2023 年 4 月 26 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì )第十一次會(huì )議和第
三屆監事會(huì )第十次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于調整 2021 年股票期權激勵計劃股票期
權行權價(jià)格的議案》
《關(guān)于注銷(xiāo) 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，
獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
二、關(guān)于本激勵計劃股票期權行權價(jià)格的調整說(shuō)明
公司已于 2022 年 5 月 16 日披露《2021 年年度權益分派實(shí)施公告》，以權益
分派股權登記日當日收市后的總股本為基數，向全體股東每 10 股派 3.00 元人民
幣現金（含稅），股權登記日為 2022 年 5 月 19 日，除權除息日為 2022 年 5 月
根據《上市公司股權激勵管理辦法》第四十八條、公司《2021 年股票期權
激勵計劃（草案）》及其摘要“第九章 本激勵計劃的調整方法和程序”之“二、
股票期權行權價(jià)格的調整方法”規定：股票期權行權前，公司有資本公積轉增股
本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股、派息等事項的，應對股票期權的行
權價(jià)格進(jìn)行相應的調整。
因此，公司擬對本激勵計劃首次授予及預留授予股票期權的行權價(jià)格進(jìn)行相
應調整，調整方法如下：
P＝P0-V=17.41 元/股-0.30 元/股=17.11 元/股
其中：P0 為調整前的股票期權行權價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調整后的
股票期權行權價(jià)格。經(jīng)派息調整后，P 仍須大于 1。
綜上，首次授予及預留授予股票期權的行權價(jià)格由 17.41 元/股調整為 17.11
元/股。
根據公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，本次調整事項經(jīng)董事會(huì )審議
通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì )審議。
三、獨立董事意見(jiàn)
經(jīng)認真審核，獨立董事一致認為：公司 2021 年年度權益分派方案已于 2022
年 5 月 20 日實(shí)施完畢，因此，董事會(huì )擬相應調整本激勵計劃股票期權的行權價(jià)
格。本次調整事項屬于公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )對董事會(huì )的授權范圍內，
符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》
及其摘要的有關(guān)規定，且已履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。
綜上，獨立董事一致同意公司根據相關(guān)規定對本激勵計劃股票期權的行權價(jià)
格進(jìn)行調整，即首次授予及預留授予股票期權的行權價(jià)格由 17.41 元/股調整為
四、監事會(huì )意見(jiàn)
經(jīng)審議，監事會(huì )認為：公司 2021 年年度權益分派方案于 2022 年 5 月 20 日
實(shí)施完畢，董事會(huì )調整公司 2021 年股票期權激勵計劃的行權價(jià)格調整事項符合
《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》及
其摘要的有關(guān)規定，屬于公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì )對董事會(huì )的授權范圍
內，且已履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，不存在損害公司及全體股東利益
的情形。
綜上，監事會(huì )同意公司對本激勵計劃股票期權的行權價(jià)格進(jìn)行相應的調整，
即首次授予及預留授予股票期權的行權價(jià)格由 17.41 元/股調整為 17.11 元/股。
五、法律意見(jiàn)書(shū)的結論性意見(jiàn)
廣東信達律師事務(wù)所經(jīng)辦律師認為：本次調整股權激勵計劃股票期權行權價(jià)
格事項已經(jīng)取得現階段必要的批準和授權；公司本次調整事項符合《管理辦法》
《公司章程》及《激勵計劃草案》的相關(guān)規定。
六、獨立財務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)
深圳市他山企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司認為：截至獨立財務(wù)顧問(wèn)報告出具日，關(guān)
于本激勵計劃行權價(jià)格調整及注銷(xiāo)部分股票期權的事項，公司已經(jīng)履行必要的審
議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年股
票期權激勵計劃（草案）》及其摘要的有關(guān)規定，不存在損害公司及全體股東利
益的情形。
七、備查文件
（一）第三屆董事會(huì )第十一次會(huì )議決議；
（二）第三屆監事會(huì )第十次會(huì )議決議；
（三）獨立董事關(guān)于公司第三屆董事會(huì )第十一次會(huì )議相關(guān)事項的獨立意見(jiàn)；
（四）《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于深圳市華陽(yáng)國際工程設計股份有限公司
見(jiàn)書(shū)》；
（五）《深圳市他山企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司關(guān)于深圳市華陽(yáng)國際工程設計股
份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價(jià)格調整及注銷(xiāo)部分股票期權事項的
獨立財務(wù)顧問(wèn)報告》。
特此公告。
深圳市華陽(yáng)國際工程設計股份有限公司
董事會(huì )
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