證券代碼：300493 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：潤欣科技 公告編號：2023-021
上海潤欣科技股份有限公司
【資料圖】
本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
上海潤欣科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤欣科技”或“公司”）于 2023
年 4 月 26 日召開(kāi)第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議、第四屆監事會(huì )第十次會(huì )議，審議
通過(guò)了《關(guān)于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票回購
價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案。關(guān)于回購注
銷(xiāo)部分公司 2021 年限制性股票激勵計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵計劃”）授予的限
制性股票的情況公告如下：
一、本激勵計劃已履行的相關(guān)程序
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大
會(huì )授權董事會(huì )辦理股權激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)的議案，
同日，公司召開(kāi)第三屆監事會(huì )第十五次會(huì )議，審議通過(guò)了與本次激勵計劃相關(guān)的
議案并對公司本次股權激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)。獨立董事發(fā)表了獨立
意見(jiàn)。
計劃首次授予部分激勵對象名單與職務(wù)在公司內部進(jìn)行了公示，在公示期內，公
司監事會(huì )未收到任何對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象有關(guān)的異議，并于
予部分激勵對象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大
會(huì )授權董事會(huì )辦理股權激勵相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)議案，公司
獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權。本次激勵計劃
獲得公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì )批準，董事會(huì )被授權確定限制性股票授予
日、在激勵對象符合條件時(shí)向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所
必須的全部事宜，同日對外披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息
知情人及激勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報告》。
第十七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于調整公司 2021 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事
項的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于向激勵對象預
留授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)，公司監
事會(huì )對公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（調整后）以及
預留授予激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。
和預留授予登記完成的公告》。首次及預留授予限制性股票的權益登記日為 2021
年 3 月 19 日，上市日為 2021 年 3 月 22 日。
第五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留授
予限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及
預留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注
銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵計
劃首次及預留授予限制性股票回購價(jià)格按照規定進(jìn)行調整；同意公司按照激勵計
劃的相關(guān)規定為滿(mǎn)足解除限售條件的 112 名激勵對象辦理所涉及的 261.36 萬(wàn)股
限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵
對象資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購。公
司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵計劃首次及預留
授予限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售股份的解除限售日為 2022 年 5 月
購注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，同意對因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵對象
資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購，回購價(jià)
格為 3.555 元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購注銷(xiāo)部分限制性股票減資暨通知
債權人的公告》。
成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中國證券登記結算有限責任公司深
圳分公司完成回購注銷(xiāo)。本次回購注銷(xiāo)完成后公司總股本變更為 504,751,147 股。
會(huì )第十次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留
授予限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次
及預留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購
注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵
計劃首次及預留授予限制性股票回購價(jià)格按照規定進(jìn)行調整；同意公司按照激勵
計劃的相關(guān)規定為滿(mǎn)足解除限售條件的 108 名激勵對象辦理所涉及的 255.03 萬(wàn)
股限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個(gè)人原因已離職、不再具備激
勵對象資格的 4 人已獲授但尚未解除限售的 14.77 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購。公
司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。
二、本次回購注銷(xiāo)限制性股票的基本情況
（一）本次回購注銷(xiāo)限制性股票的原因
根據公司《2021 限制性股票激勵計劃（草案）》相關(guān)規定以及 2021 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，鑒于公司本激勵計劃授予的激勵對象中 4 人因個(gè)人原因
已離職，不再具備激勵對象資格，公司擬回購上述 4 名激勵對象已獲授但尚未解
除限售的限制性股票。
（二）回購股份的種類(lèi)和數量及占股權激勵計劃所涉及的標的股票的比例、
占總股本的比例
本次回購股份的種類(lèi)為股權激勵限售股。本次回購注銷(xiāo)的限制性股票合計
股本（504,751,147 股）的比例為 0.03%。
（三）回購價(jià)格及定價(jià)依據
公司于 2023 年 4 月 26 日召開(kāi)第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于
<2022 年度利潤分配預案>的議案》，擬以公司目前總股本 504,751,147 股為基礎，
向全體股東每 10 股派 0.35 元（含稅）人民幣現金。
根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，若上述《關(guān)于<2022
年度利潤分配預案>的議案》獲得股東大會(huì )審議通過(guò)并實(shí)施完畢，且實(shí)施前公司
股本未發(fā)生變動(dòng)的，則本次激勵計劃回購價(jià)格調整的方法及結果如下：
P＝P0-V
其中：P0 為調整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調整后的授予價(jià)格。
經(jīng)派息調整后，P 仍須大于 1。
調整后的回購價(jià)格=3.555-0.035=3.52 元/股。
（四）回購資金總額及資金來(lái)源
公司本次回購限制性股票的資金來(lái)源為公司自有資金。若公司本次回購注銷(xiāo)
事項經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)并在《關(guān)于<2021 年度利潤分配預案>的議案》實(shí)
施前完成，則首次授予及預留部分的限制性股票的回購價(jià)格為 3.555 元/股，擬用
于本次回購的資金總額約為人民幣 525,073.50 元；若公司本次回購注銷(xiāo)事項經(jīng)公
司股東大會(huì )審議通過(guò)并在《關(guān)于<2022 年度利潤分配預案>的議案》實(shí)施后完成
且實(shí)施前公司股本未發(fā)生變動(dòng)的，則首次授予及預留部分的限制性股票的回購價(jià)
格均需要根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規定進(jìn)行調整，
回購價(jià)格為 3.52 元/股，擬用于本次回購的資金總額約為人民幣 519,904.00 元。
三、預計回購前后公司股權結構的變動(dòng)情況表
本次變動(dòng)前 本次增減 本次變動(dòng)后
類(lèi)別
數量（股） 比例（%） 數量（股） 數量（股） 比例（%）
一、限售條件流通股/非 6,128,400 1.21 -147,700 5,980,700 1.19
流通股
二、無(wú)限售條件流通股 498,622,747 98.79 0 498,622,747 98.81
合計 504,751,147 100.00 -147,700 504,603,447 100.00
注：上述數據系按照公司股權結構表測算?；刭徍蟮墓竟蓹鄼C構表以中國證券登記結
算有限責任公司登記的為準。
本次回購注銷(xiāo)完成后，公司股權分布仍具備上市條件。
四、本次回購注銷(xiāo)部分限制性股票對公司的影響
本次回購注銷(xiāo)部分限制性股票事項不會(huì )對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì )影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履
行工作職責，盡力為股東創(chuàng )造價(jià)值。
五、獨立董事意見(jiàn)
經(jīng)審閱，公司擬回購注銷(xiāo)部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，
我們認為：
個(gè)人原因已離職，根據公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規
定，以上 4 人已不具備激勵對象資格，故公司決定對該 4 名激勵對象已獲授但尚
未解除限售的限制性股票合計 147,700 股進(jìn)行回購注銷(xiāo)。
股權激勵管理辦法》及《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規定，
不會(huì )對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利
益的情形。
綜上，我們同意回購注銷(xiāo)上述 4 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的
六、監事會(huì )意見(jiàn)
經(jīng)審核，監事會(huì )認為：鑒于公司本激勵計劃授予的激勵對象中 4 人因個(gè)人原
因離職，不再具備激勵對象資格，監事會(huì )同意對 4 名激勵對象已獲授但尚未解除
限售的共計 147,700 股限制性股票進(jìn)行回購注銷(xiāo)并辦理相關(guān)手續。
七、法律意見(jiàn)書(shū)結論意見(jiàn)
上海市通力律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，結論意見(jiàn)如下：
綜上所述，本所律師認為，本次價(jià)格調整、本次解除限售及本次回購注銷(xiāo)事
宜符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《2021 年限制性股票激勵
計劃（草案）》的相關(guān)規定；截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司就本次價(jià)格調整、
本次解除限售及本次回購注銷(xiāo)履行了現階段所必要的法律程序，其中本次回購注
銷(xiāo)事項尚需提交公司股東大會(huì )審議；公司尚需就本次價(jià)格調整、本次解除限售及
本次回購注銷(xiāo)依法履行信息披露義務(wù)；本次解除限售尚需向深圳證券交易所、證
券登記結算機構申請辦理相關(guān)解除限售手續；本次回購注銷(xiāo)尚需按照《公司法》
等法律、法規和規范性文件的規定辦理減少注冊資本和股份注銷(xiāo)登記等手續。
八、備查文件
獨立意見(jiàn)》；
技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票調整回
購價(jià)格、第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就及回購注銷(xiāo)部分限制性股票的法律
意見(jiàn)書(shū)》。
特此公告。
上海潤欣科技股份有限公司董事會(huì )
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