(資料圖)
每經(jīng)AI快訊，東北證券(000686)6月25日晚間公告，近日公司收到中國證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。中國證監會(huì )對東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進(jìn)行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。經(jīng)查明，東北證券存在違法事實(shí)，在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續督導及現場(chǎng)檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。中國證監會(huì )決定：一、對東北證券責令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；四、對傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
每日經(jīng)濟新聞
關(guān)鍵詞：
責任編輯：QL0009
